银行IT治理规划实施方案.pptx

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1、,银行IT治理规划实施方案,汇报提纲,X银行IT治理现状诊断分析 X银行IT治理框架模型设计 X银行IT治理组织架构与岗位职责 X银行IT治理制度体系梳理 X银行IT治理实施(落地)指南,一、业务战略与IT定位 二、指导方针与设计原则 三、IT治理框架蓝图 （一）IT治理的总体框架模型 （二）IT治理的三大支柱 （三）IT治理的组织结构 （四）IT治理的四大流程 （五）IT治理的六大制度体系,XX银行IT治理框架模型设计,XX银行业务战略,业务战略,战略举措2 逐步建立 五大管理体系,八大业务能力,四化经营模式,战略举措1 着力推进 十大创新计划,战略目标,XX银行的IT战略,三个中心,主生产

2、中心,同城灾备中心,异地灾备中心,IT组织及管理体系 信息安全管理体系 IT运维服务体系 项目开发管理体系,客户管理 服务营销(渠道) 产品支撑 管理决策 生产运营,四大体系五个覆盖六大应用群,渠道接入 业务集成 产品服务 决策支持 企业管理 企业信息资源,XX银行广域网与局域网,为配合支持XX银行的业务战略目标实现，XX银行IT战略可梳理总结为以下四大目标：三 个中心、四大科技管理体系、五个覆盖、六大应用群 总体目标 建成适应于信用社体制改革发展的IT服务支撑体系，全面支持企 业战略、客户服务、运营、风险控制、管理等方面能力的提升,业务战略推动IT战略，IT战略支撑业务战略,业务战略,战 略

3、 决 策 能 力,经 营 管 理 能 力,核 心 业 务 能 力,IT治理架构(O),应用架构(A) 数据架构(I) IT基础设施架构(T),企业信息门户(EIP),IT战略,业务战略推动IT战略,业务与IT深度融合,IT战略支撑业务战略,IT引领业务创新,XX银行的IT定位,根据XX银行的现 状和未来发展战 略，建议建立 “IT与业务合作 伙伴关系”的IT 定位，业务“推 动”与技术“拉 动”相辅相成、 相得益彰，业务 部门与IT部门共 同支持XX银行业 务的发展。,能力发展,成本,价值,IT 管理重点,低,高,灵活性,XX银行 IT现状,技术提供者,业务合作伙伴,业务创新者,IT根据业务需

4、求提供技 术支持(平台和工具)。,提供技术方案带来业务变更,提供技术方案带来业务变更,提供技术方案带来业务变更,IT根据业务需求建议与 业务部门合作建立IT解 决方案。,IT利用技术优势引导业 务部门发现潜在机会， 促进和创新业务发展。,XX银行 未来 IT定位,XX银行 “十二五” IT定位,XX银行的IT治理模式,基于XX银行的 IT定位，为了体现 “以客户为中心、 以服务为导向”的 工作思路，发挥IT 资源的集约化优势 ，建议XX银行在 “十三五”期间采 用IT部门与业务部 门深度融合的合作 伙伴型的治理模式 ，然后逐步过渡到 技术驱动型的治理 模式。,业务需求推动IT应用（技术提供型）

5、,业务战略与业务需求 服务实业 银行标杆 市场趋势 兼并重组 业务转型 ,技 术 驱 动 型 ,技术能力驱动业务变革 数据仓库与商业智能 云计算 大数据 物联网 移动互联 互联网金融 ,业务与IT的深度融合 业务架构 数据架构 应用架构 技术架构 IT治理架构 ,合 作 伙 伴 型 ,IT技术推动和引领 主要业务的产品创 新、技术创新和商 业模式创新； IT技术推动各业务 板块IT资源整合与 资源共享。,【IT治理的三大支柱：以组织为核心，以流程为导向，以制度为保障林道远】,Page 7,一、业务战略与IT定位 二、指导方针与设计原则 三、IT治理框架蓝图 （一）IT治理的总体框架模型 （二）

6、IT治理的三大支柱 （三）IT治理的组织结构 （四）IT治理的四大流程 （五）IT治理的六大制度体系,XX银行IT治理框架模型设计,XX银行IT治理工作开展指导方针(“1234”方针),围绕一个中心，实现两大目标，强化三个意识，落实四大方面,XX银行IT治理框架设计设计原则（8大原则）,制 度 体 系,分权制衡：组织架构设计一定坚持分权制衡、管办分离的原则，建立决策 与监督，管理与控制，服务与支持权利分离与制衡的IT治理组织结构；设 立开发、测试、运维相互独立的IT服务机构；,组 织 结 构,合理控制：在分权制衡的基础上也要有合理的管控；哪级的权力由决策部 门管控，哪级权力由管理部门管控，哪级

7、的权力由服务部门管控,以组织为核心，以流程为导向，以制度为保障；,框治 架理,基于全生命周期的闭合的业务流程划分十分重要：规划计划、部署实施、 运维服务、评估改进；它是确保业务系统化、完整性的基石；,流治 程理,一、业务战略与IT定位 二、指导方针与设计原则 三、IT治理框架蓝图,（一）IT治理的总体框架模型 （二）IT治理的三大支柱 （三）IT治理的组织结构 （四）IT治理的四大流程 （五）IT治理的六大制度体系,XX银行IT治理框架模型设计,IT治理三维框架模型,驱动要素： 为什么要IT治理 IT目标：明确IT与XX银行业务战略目标的一致，实现IT与业务融合； IT定位：明确IT在XX银行

8、的地位，以及IT与业务的合作伙伴型关系； IT原则：明确XX银行开展IT治理工作的指导思想与基本原则； 影响因素：银监会监管，业务战略，新技术推动，企业文化等。,治理对象： 对什么实施治理 应用系统 用于快速、高效的解决企业业务的计算机软件的统称； 信息 为应用系统处理的对象，包括结构化和非结构化的数据、图 表、声音等等； 技术基础设施 用来存放信息和支持信息系统的技术和设施（包括 硬件、操作系统、数据库管理系统、网络以及硬件环境等； 人员-包括用来计划、组织、获取、传送、支持和监控信息系统和 服务所需要的人员技能、意识和生产力。,治理结构： 如何实现IT治理 治理组织-以组织为核心：建立决策

9、与监督，管理与执行，服务于 支持权利分离与制衡的IT治理组织结构； 治理流程-以流程为导向：建立全生命周期的闭合的治理流程至关 重要，它是保障制度体系完整性的前提； 制度体系-以制度为保障：建立完整的制度体系，是保正IT战略能 够落地的基础保障。,治 理 结 构,【IT治理的三大支柱：以组织为核心，以流程为导向，以制度为保障林道远】,Page 12,根据以上方针原则，结合XX银行的实际 情况，设计XX银行IT治理框架模型如下 图所示： 驱动要素 IT目标 IT定位 IT原则 影响因素,IT治理模型完整性设计思路,IT风险管理,IT风险管理,服务运营,部署实施,持续改进,信息技术,规划计划 人员

10、应用 IT治理 组织,以组织为核心 建立IT决策与监督、管 理与执行、服务与支持 权利分离与制衡的IT治 理组织结构；设立开发 、测试、运维相互独立 的IT服务机构,以流程为导向 建立全生命周期的闭合的 IT治理流程至关重要，它 是IT组织职能划分的重要 依据；也是制定制度体系 的重要参考，保障制度体 系完整性的前提。,全生命周期 IT风险管理体系 IT风险内控 IT风险管理 IT审计,组织架构及岗位职责规范 IT规划计划管理 IT部署实施管理 IT服务运营管理 IT评估改进管理 全生命周期IT风险管理,以制度为保障,模型的组合就是完整的制度体系框架,一、业务战略与IT定位 二、指导方针与设计

11、原则 三、IT治理框架蓝图,（一）IT治理的总体框架模型 （二）IT治理的三大支柱 （三）IT治理的组织结构 （四）IT治理的四大流程 （五）IT治理的六大制度体系,XX银行IT治理框架模型设计,IT治理的三大支柱：组织、流程、制度,组织结构 （三权分立）,业务流程 （四大流程）,制度体系 （六大体系）,IT治理的 三大支柱,治 理 结 构,驱动要素 IT目标 IT定位 IT原则 影响因素,IT治理的三大支柱：组织、流程、制度,组织结构 （三权分立）,业务流程 （四大流程）,制度体系 （六大体系）,IT治理的 三大支柱,建立IT决策与监督 、管理与执行、服 务与支持权利分离 与制衡的IT治理组

12、 织结构；设立开发 、测试、运维相互 独立的IT服务机构,制度体系是确保IT 战略落地的基础保 障，也是支撑组织 正常运行的基石： 基于全生命周期的 闭合的业务流程为 分类基础，以确保 制度体系的完整性,建立全生命周期的闭 合的IT治理流程至关 重要，它是IT组织职 能划分的重要依据； 也是制定制度体系的 重要参考，保障制度 体系完整性的前提。,一、业务战略与IT定位 二、指导方针与设计原则 三、IT治理框架蓝图,（一）IT治理的总体框架模型 （二）IT治理的三大支柱 （三）IT治理的组织结构 （四）IT治理的四大流程 （五）IT治理的六大制度体系,XX银行IT治理框架模型设计,IT治理的组织

13、结构：组织架构设计的基本原则,管理与控制（IT管理部门，如科技管理部） IT规划与架构管理 IT标准化与质量管理 IT项目建设管理 IT人力资源管理 IT风险和安全管理等,服务与支持（IT服务单位，如数据中心） IT基础设施的运维服务 IT应用系统的运维服务 对用户各种服务请求提供技术支持 对安全威胁的实时监控、防御 技术研究与支撑等,决策与监督（理事会/信息科技管理委员会/CIO） IT规划的审核和批准 IT标准化的审核和批准 IT项目投资的评估和批准 IT政策制度的审核和批准 IT组织职能的定位 IT风险控制及监督等,建立IT决策与 监督、管理与 执行、服务与 支持权利分离 与制衡的IT治

14、 理组织结构,IT治理的组织结构：组织的职能定位和职能架构,规划计划,部署实施,服务支持,持续改进 （监督、评估、优化）,决 策,规划计划审批 技术标准审批,项目决策 方案审批,服务战略 服务计划,绩效评估审核 风险评估审核,管 理,规划计划制定 技术标准制定,项目管理 采购管理,服务运营管理 服务交付管理,绩效评估控制 风险评估控制,执 行,规划计划实施 技术标准实施,项目实施 采购实施,服务支持 技术支撑,绩效优化实施 风险优化实施,IT治理的组织结构：组织的宏观架构设计,董事会,信息科技管理委员会 （行长长任主任）,副总经理 （分管开发）,副总经理 （分管运维）,内设管理科（室）,开发中

15、心,运维中心,成员行社 信息科技部门,IT风险治理工作小组 （法人/行长任组长）,技术与项目审查工作小组 （CIO任组长）,需求管理工作小组 （副行长任组长）,信息科技管理部 （总经理） 总工程师 （分管技术标准质量）,决 策 与 监 督,管 理 与 控 制,服 务 与 支,持,测试中心,一 部 三,中 心,一、业务战略与IT定位 二、指导方针与设计原则 三、IT治理框架蓝图,（一）IT治理的总体框架模型 （二）IT治理的三大支柱 （三）IT治理的组织结构 （四）IT治理的四大流程 （五）IT治理的六大制度体系,XX银行IT治理框架模型设计,IT服务运营,IT风险管理评估改进,IT治理的4大流

16、程,规划计划,部署实施,服务支持,持续改进 （监督、评估、优化）,IT服务支持,IT服务交付,IT绩效考评改进,IT规划与架构管理,IT计划管理,IT综合管理,办公后勤管理,信息资产管理,文书档案管理,文秘/人事管理等,IT项目管理,IT采购管理,建立全生命周期的 闭合的治理流程至 关重要，它是制定 制度体系的重要参 考；保障制度体系 完整性的前提。,建立全生命周期的 闭合的IT治理流程 至关重要，它也是 IT组织职能划分和 职能架构设计的重 要依据。,一、业务战略与IT定位 二、指导方针与设计原则 三、IT治理框架蓝图,（一）IT治理的总体框架模型 （二）IT治理的三大支柱 （三）IT治理的

17、组织结构 （四）IT治理的四大流程 （五）IT治理的六大制度体系,XX银行IT治理框架模型设计,IT治理的6大制度体系,服务运营,规划计划,部署实施,持续改进,IT治理 组织结构及岗位 职责规范,IT风险管理,IT风险管理,IT治理模型 的组合就构 成完整的制 度体系框架,IT治理的六大制度体系： 组织架构及岗位职责规范 IT规划计划管理 IT部署实施管理 IT服务运营管理 IT评估改进管理 全生命周期IT风险管理,它是制定XX 银行IT治理制 度体系的重要 参考依据。,完善的IT治理，是IT战略落地的基本保障！,企业架构的重要性在银行业中得到充分的体现 组织职能中含有比较完整的企业架构各岗位职责，以避免业务系统的条块分割、 孤岛分布、烟囱林立等现象。,